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ISO 37301(준법경영)

인증개요

국제표준화기구(ISO)에서 제정한 컴플라이언스 경영시스템에 대한 국제표준입니다. 이 표준은 조직의 효과적인 컴플라이언스경영시스템을 수립, 개발, 실행, 평가, 유지관리 및 개선하기 위한 요구사항을 규정하고 지침을 제공합니다.

이 표준은 조직의 활동의 유형, 규모 및 특성, 조직이 공공, 민간 또는 비영리 부분에 관계없이 모든 유형의 조직에 적용 가능합니다.

이 표준의 목표 중 하나는 컴플라이언스 관련 리스크의 효과적이고 건전한 관리가 조직에 제공하는 여러 가지 혜택 때문에 이를 추구하고 취할 수 있는 기회로 간주해야 한다는 점을 고려하여 조직이 긍정적인 컴플라이언스 문화를 개발하고 확산할 수 있도록 지원하는 것입니다.

조직은 컴플라이언스경영시스템의 효과적인 운영을 통해 우수한 기업 지배기구, 모범 사례, 윤리 및 지역사회 기대치뿐만 아니라 입법 요구사항 및 관련 표준을 포함한 법률을 준수하겠다는 의지표명을 입증할 수 있습니다.

이 표준은 조직의 컴플라이언스 관련 요구 사항을 향상시키고 모든 컴플라이언스 의무의 전반적인 경영을 개선하는 데 도움을 주기에 적합하다.

여러 관할권에서 법원은 관련 법률 위반에 대해 부과 될 적절한 벌금을 결정할 때 컴플라이언스경영 시스템을 통해 컴플라이언스에 대한 조직의 의지표명을 고려합니다. 따라서 규제 및 사법 기관도 이 표준를 벤치마크로 활용할 수 있습니다.

필요성 및 인증의 기대효과

사회적 책임을 다하는 준법경영이 가능

준법관련 리스크 효과적으로 관리할 수 있음.

법규 위반 관련 조사 및 처리로 인한 자원과 비용의 손실을 줄일 수 있음.

준법경영을 통한 기업의 이미지 향상 및 신뢰도 증가

표준 요구사항 구조
4 조직 상황.
4.1 조직과 조직상황의 이해
4.2 이해관계자의 니즈와 기대 이해
4.3 컴플라이언스 경영시스템 적용범위 결정
4.4 컴플라이언스경영시스템
4.5 컴플라이언스 의무
4.6 컴플라이언스 리스크 평가
5 리더십
5.1 리더십과 의지표명
5.1.1 지배기구와 최고 경영자
5.1.2 컴플라이언스 문화
5.1.3 컴플라이언스 거버넌스
5.2 방침
5.3 역할, 책임 및 권한
5.3.1 지배기구 및 최고 경영자
5.3.2 컴플라이언스 기능/준수 책임자
5.3.3 경영자
5.3.4 인원
6 기획
6.1 리스크와 기회를 다루는 조치
6.2 컴플라이언스 목표와 이를 달성하기 위한 기획
6.3 변경 기획
7 지원
7.1 자원
7.2 역량/적격성
7.2.1 일반사항
7.2.2 고용 프로세스
7.2.3 훈련
7.3 인식
7.4 의사소통
7.5 문서화된 정보
7.5.1 일반사항
7.5.2 작성 및 갱신
7.5.3 문서화된 정보 관리
8 운용
8.1 운용 기획 및 관리
8.2 관리 및 절차 수립
8.3 우려제기
8.4 조사 프로세스
9 성과평가
9.1 모니터링, 측정, 분석 및 평가
9.1.1 일반사항
9.1.2 컴플라이언스 성과에 대한 피드백 원천
9.1.3 지표 개발
9.1.4 컴플라이언스 보고
9.1.5 기록 보존
9.2 내부 심사
9.3 경영검토
10 개선
10.1 지속적 개선
10.2 부적합 및 시정조치

한국경영인증원 고객지원팀
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